美国专利商标局2023年回顾

2023年12月18日，IPWatchdog针对美国专利商标局（USPTO）2023年的举措进行回顾，并对未来趋势进行预测。

1. 推动USPTO现代化，减少浪费，降低小型实体的财务门槛

首先，USPTO通过2023年生效的新规则进一步迈向数字化时代，提高管理效率。包括：

（1）全电子专利授权系统（创建了全新电子专利授权信息表，涵盖专利授权的关键数据，如专利号、名称、申请日期以及专利权人和发明人）；

（2）“促进绿色经济”提高环保意识，缩短从授权到公布之间的延迟时间。

其次，USPTO颁布了两项新规则，要求所有与专利期限延长（PTE）相关的申请以及与信息披露声明相关的专利期限调整声明（PTA）必须使用正确的文件代码（分别是88 FR 13028和88 FR 39172）以电子方式提交。这两项新规则将大大减少纸张浪费，同时通过以形式和实质内容符合USPTO申请指南的方式受理专利申请，提高行政效率，PTE最终规则也可以提高从业人员和客户对已提交PTE状态的透明度。

最后，USPTO根据《2022年释放美国创新者法案（UAIA）》（88 FR 17147），通过改变小型和微型实体的费用结构，力求以更公平的方式增加知识产权保护的可用性。UAIA规定，在“专利申请和专利的提交、检索、审查、授权、上诉和维持”方面，某些小型实体的费用可减免50%至60%，微型实体可减免75%至80%。小型实体的基本非临时实用新型申请费可减免75至80%。另一项新规将增加大型实体的申请费，预计从2024年1月17日或之前提交的申请开始。

2. 关于ANPRM的争议

2023年4月21日，USPTO在《联邦公报》（88 FR 24503）上发布了“拟议规则制定预先通知（ANPRM）”，正在考虑对美国发明法案中专利审判和上诉委员会（PTAB）审判程序中的自由裁量机构的实践、请求的字数限制、和解进行修改，目前已共收到了相关意见3436条，受到了广泛关注。

各方反对的重点是对自由裁量机构做法的拟议修改，尤其是对专利行政法官（APJ）根据申请人或专利权人的身份拒绝受理申请的职能修改。ANPRM的大多数支持者都赞成的做法是：面对专利申请资源不足的小型或微型实体专利权人的授权专利被挑战时，尤其当该实体正在将专利产品商业化的过程中时，专利复审委员会法官有权酌情驳回。

这一规则的倡导者指出了小型或微型实体与大型实体之间的资源差异。IPWatchdog认为未来可以关注USPTO将如何修改或平衡ANPRM中的规则，使其既符合促进小型实体创新的普遍利益，又符合《美国发明法案》（AIA）对专利复审委员会程序提出的更为“传统的概念”。

3. 人工智能（AI）的持有模式

2023年10月30日，拜登总统发布了一项行政命令，部分内容是指示USPTO就AI发明权和AI作为可专利主题的问题提供指导。USPTO早在2019年就一直在努力解决这一问题，多次征求公众意见，期间举行了两次“人工智能发明权聆听会”和四次公私人工智能/新兴技术（ET）伙伴关系会议，深入探讨了相关的专利问题。

但是，利用AI技术协助发明人履行职责的并非只有发明人一方。从2021年开始，USPTO开始测试不同的AI平台；2023年，USPTO似乎已经正式开始使用AI技术来协助专利审查。近四年来，USPTO一直在努力衡量、评估和公开讨论AI给专利领域带来的问题，尤其是给专利领域带来的问题。

4. 未来展望

回顾USPTO的2023年工作，多项新规则致力于提高效率、减少浪费，让更多小型实体和个人获得知识产权保护。2024年，新实施的费用调整规则所依据的政策（即增加获得知识产权保护的机会）将成为中心议题。

IPWatchdog认为值得关注的趋势是：

（1）ANPRM的后续规则制定过程，尤其是PTAB行政法官在“评估是否行使其自由裁量权并拒绝提出申请时”应考虑的因素、拟议规则措辞的变化。

（2）AI发明人和可专利性等关键议题，例如针对新型药物设计的专利利用AI根据大量公开数据生成预期具有治疗效果的新型分子。

（3）在发明过程中使用AI的问题。AI系统既可以是动态的，即在学习过程中自主纳入新数据；也可以是静态的，即系统只有在用户有目的地引入数据时才会学习新信息。更有趣的是，人工智能计算机科学领域已经可以实现“创建AI系统的软件工程师”，这将越来越难以解释其系统为何或如何工作以产生特定输出。

（4）USPTO将成为国家安全问题的中心。