权利要求的理解与认定

01【案情介绍】

本案涉及名称为“偏移解码装置、偏移编码装置、图像滤波装置”（专利号：ZL201611014962.8）的发明专利，其技术方案涉及视频编解码领域的标准，无效宣告请求人为亚马逊信息服务（北京）有限公司，专利权人为华为技术有限公司。国家知识产权局作出第565224号无效宣告请求审查决定，宣告专利权部分无效。该案主要涉及权利要求中技术术语的理解。

02【审查思路】

《专利审查指南》第二部分第二章第3.2.2节规定，权利要求的保护范围应当根据其所用词语的含义来理解。一般情况下，权利要求中的用词应当理解成相关技术领域通常具有的含义。在特定情况下，如果说明书中指明了某词具有特定的含义，并且使用了该词的权利要求的保护范围由于说明书中对该词的说明而被限定得足够清楚，这种情况也是允许的。

在确权程序中，通常含义是指按照所属技术领域的技术人员综合阅读权利要求、说明书及其附图后对技术术语的通常理解所确定的含义。本专利涉及通信领域标准，关于其中技术术语的通常含义，合议组综合考虑权利要求整体技术方案、说明书及附图所揭示的技术实质与发明目的以及通信技术标准文本等维度进行了考量。

经合议组综合全案事实予以考量，通过结合权利要求相关技术特征、说明书及附图对涉案技术方案进行整体理解，与通信技术标准文本中的定义相符，据此得出本案结论。

03【案件分析】

涉案专利是视频编解码领域H.265标准的核心专利，涉及视频压缩过程中的样本自适应偏移滤波技术。

在视频编码时，对高频分量进行较大的量化，导致高频信息的丢失，破坏了图像细节，造成块失真，产生振铃效应。为了消除振铃效应，H.265标准中，增加了自适应偏移滤波器，用于对重建图像的像素值进行像素级微调。现有技术中存在的技术问题是，自适应偏移滤波器中所使用的偏移，因为没有设定偏移值的范围，偏移值的数值较大时，需要用于预先存储偏移的内存也较大。

为了解决上述技术问题，本专利的改进点在于，将过度的偏移限制在由一定的比特位表示的偏移值域内，能够限制存储器中用于存储被量化的偏移的比特宽度，与不进行限制的情况相比，可以减小存储器大小，获得较好补正效果。

涉案专利的权利要求1的技术方案记载为“一种图像滤波方法，用于对由多个单位区域构成的输入图像的对象单位区域内各像素加上偏移，其特征在于，包括：参考所述输入图像的像素值的比特深度，设定偏移值域，其中，所述偏移值域小于所述输入图像的像素值的比特深度的值域；解码被限制在所述设定的偏移值域的偏移；对所述输入图像对象单位区域内的各个像素加上所述偏移”。

在本案的审理过程中，一项争议焦点就是技术术语“偏移”的含义。双方当事人对“偏移”的含义和作用产生了不同的理解，请求人认为，“偏移”应该理解为“补偿”，并在此基础上使用证据1评述新颖性和创造性。专利权人认为，上述理解脱离了技术背景，不是本领域的通常含义。

请求人主张，“偏移”是自适应偏移滤波器中的用语，其英文原文对应的单词是“offset”。在《朗文当代英语大辞典》翻译为补偿、抵消，在《新牛津英汉双解大词典》翻译为弥补、抵消，因此，“偏移”应该理解为“补偿”。

证据1同样涉及数字视频领域，其所要解决的技术问题也是减小存储空间。证据1公开的编码器，针对构成图像的多个瓦片中的第一瓦片，分离瓦片中每一像素的色彩，将瓦片分离为三个色彩流，例如，红色、绿色及蓝色。确定色彩流中的每一者的最小值，三个色彩流中的每一个都减去最小值，得到的差值就是经减去值。在传输经减去值时，由于数值较小，不需要用8比特来表示，可以通过移除前导零来减小比特位数。举例来说，通常用8比特来表示每一像素的色彩值，如果红色流中经减去值的最大值仅为六，二进制代码为“00000110”，通过移除前导零，对应的二进制代码为“110”，减小了所需要的比特数，从而减小了存储空间。将最小值、经减去值传输到解码端，在解码端，进行相反操作，对最小值分别加上经减去值，就能恢复三个色彩流的值。由此可见，证据1中上述处理发生在编码器的变换/量化阶段及预测图像生成阶段，通过计算彩色分量值和最小值之间的差值得到经减去值，所起的作用是减少存储空间，并不涉及抑制块失真。

请求人主张：根据通用词典的含义，偏移理解为“补偿”，权利要求1要求保护的“图像滤波方法”指的是对图像的各像素值加上某一值的操作，这是一种补偿。证据1中，对最小值加上“经减去值”的过程也是一种补偿操作，能够相当于权利要求1的“图像滤波”；证据1中的“经减去值”相当于本专利中的“偏移”，“经减去值移除前导零”相当于“设定偏移值域”。

以下结合前述审查思路来理解技术术语“偏移”的含义。

权利要求1保护“一种图像滤波方法”“对……各个像素加上所述偏移”，本领域技术人员知道，图像滤波是位于编码器的解码环路中，目的是减少块失真，图像滤波包含去块滤波、自适应偏移滤波等，权利要求1限定了对各个像素加上所述偏移，应用在自适应偏移滤波器中。

根据本专利的说明书记载的内容结合附图可知，编码对象图像分两路传输，一路直接传输到自适应偏移滤波器，另一路通过计算残差、进行变换/量化后得到的数据，对其进行解码后传输到去块滤波器，进行块滤波后也传输到自适应偏移滤波器。在自适应偏移滤波器中，通过计算去块滤波器的输出图像的像素值与编码对象图像的像素值之间的差值，来得到偏移值。通过这种自适应偏移滤波器，能够更有效地抑制块失真。由此可见，根据本专利的记载，在编码器的解码环路中计算偏移值，自适应偏移滤波器对从去块滤波器输出的图像的各像素值加上偏移，所起的作用是更有效地抑制块失真。

在 H.265标准中，编码器包含解码环路，解码环路包括去块滤波器和自适应偏移滤波器，其中，自适应偏移滤波器的输入信号为重建图像的像素值，输出信号为修正后的像素值，并且在解码图像的去块滤波过程完成之后执行。标准中还记载了重建图像的像素值加上偏移值，得到的就是修正后的像素值。由此可见，根据标准文本的记载，在编码器的解码环路中，对进行去块滤波后的解码图像的像素值加上偏移值。

综合考量权利要求整体技术方案、说明书及附图所揭示的技术实质与发明目的以及通信技术标准文本，根据专利文件确定的含义与通信标准中所界定的内涵是一致的，以本领域普通技术人员为视角，从技术实质出发，可以确定“偏移”是应用在编码器的解码流程中，对解码图像执行的滤波处理，偏移值的获取方式为计算原始像素值和重构像素值之间的差值，所起的作用是更有效地抑制块失真。

上面明确了技术术语“偏移”的含义。可见，本专利的“偏移”与证据1的“经减去值”相比，二者处于编码流程的不同阶段，计算方式不同，所起的作用也不同，因此，证据1中的“经减去值”不能相当于本专利的“偏移”。

本专利的发明点在于，对“偏移”进一步优化，设定了偏移值域，通过设定偏移值域，限定了偏移的数值范围，当数值超过该范围时，限定至范围内，因此会改变偏移值大小。证据1的编码方法不涉及对图像的进一步的滤波处理，证据1中的经减去值，是彩色分量值与最小值之间的差值，不涉及抑制块失真，经减去值移除前导零，只是减小比特位数，并没有限定数值的范围，也不改变数值大小。因此证据1没有公开“偏移”，更没有公开本专利的发明点“设定偏移值域”，权利要求1与证据1技术方案不同，请求人主张的权利要求1相对于证据1不具备新颖性的理由不成立。同时也没有证据能够证明前述特征是本领域的公知常识，并且该特征能产生减小存储器大小的有益技术效果，因此，请求人主张的权利要求1相对于证据1结合公知常识不具备创造性的理由也不成立。

04【案件启示】

本案明确了涉及通信领域标准的专利权利要求中技术术语的理解规则。一方面，对该类专利权利要求中技术术语的理解，应以本领域普通技术人员为视角，结合权利要求整体技术方案、说明书及附图所揭示的技术实质与发明目的，同时参照通信技术标准文本进行整体、关联解释。另一方面，若基于专利文件得出的理解与通信标准界定的内涵一致，则不应孤立、机械地援引普通词典含义，亦不得脱离标准实施场景与专利文件整体进行不当限缩或扩张解释，确保术语解释与涉案专利权利边界及标准实施逻辑相契合。通过本案确立的技术术语理解思路，可有效实现专利文件与技术标准在内涵上的有机统一，进而合理理解该类专利权利要求中技术术语的含义，准确界定并理解权利要求保护范围。